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    事后监督部门优德娱乐场

    2016-11-02  优德w88官网登录  本文已影响   字号:T|T

    篇一:银行事后监督优德娱乐场

    2014年优德娱乐场

    2014年8月6日,我走上了新的工作岗位,时间过得真快!我来到三峡银行虽工作时间不长,却收获颇丰,在这短短的一段时间里,在部门领导和同事们的指导及帮助下我收获了很多新的知识,积累了更多的经验,现将本年度工作做如下简要的回顾和总结:

    一、强化业务学习,提高自身综合素质,适应新形势的需要。认真学习了《事后监督管理—》,《》,《》,通过 对这些细则的不断学习和总结,在理论方面我取得了一定的进步,也有着很多的感悟。紧紧围绕总行下达的各项文件精神,认真按照领导提出的要求,踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作做好,监督好工作中的每个细节,及时处理和反映工作中的问题,及时纠正在工作中的差错,防范风险事故的发生,保证网点工作的正常运行。

    二、作为一名事后监督人员,必须认真监督每一笔业务,事后监督工作对监督员的业务素质要求很高,需要掌握比较全面的业务内容,这样才可以认真审核每一笔业务,发现问

    笔,发现差错 笔,其中,重大笔,违规 笔,主要为

    经过几个月的学习,

    现在已跨入了2015年,新的一年意味着新的起点、新的挑战,首先,作为一名党员,要加强自身思想道德素质的培养,无论在思想上还是在工作中都要以身作则,严格要求自已。其次,明年的工作要以“细”为起点,对本职工作做题必须及时反映,将风险隐患降到最低,本年度共计业务量

    精做细,做到细致入微,向工作要质量。最后,要进一步加强学习,不断提高业务水平,将理论知识熟练地运用到实际工作中,做好自己本职工作的同时,在稳健中不断地追求进步。

    2014年12月31日

    篇二:事后监督优德娱乐场

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    时间转瞬即逝,转眼间2012年第一季度已顺利度过。我部门在总行领导的关心支持和各部门的相互协助下,按照我行有关部门下发的相关制度文件,很好的完成了我行所有柜面业务传票的有效性、合规性审核。现对我部门的第一季度各项工作做以小结。

    一、春节前后,柜面业务量急剧上升,由于现阶段我部门仍采取手工翻票的方式,这就给所有监督员带来不小的压力。所有监督员克服困难,在春节过节期间轮流上班,认真核对每一笔业务,尤其对大额转账、特殊重要交易、反交易实行重点监督。为保证我行春节期间资金安全、防范风险、避免和减少差错、保护客户利益、提高核算质量和服务质量方面发挥着重要的作用。

    二、组织上班时间对所有监督人员进行业务知识学习。事后监督工作中对监督员的业务素质要求很高,需要掌握非常全面的业务内容,这样才可以认真审核每一笔业务。因此,强化业务学习,提高自身综合素质,适应新形势的需要,这就要求我们认真学习运营管理部下发各项政策制度文件以及其他会计法规法则,在理论的指导下,运用于实践并不断的总结工作中得到的宝贵经验和解决问题,进一步指导下一步的工作。开展各种自我学习和集体学习的活动培养我们的

    学习、更新知识的能力,我们本着应知应会和缺什么补什么的原则,进行全面学习,全方位提高自己的综合素质。学习内容主要包括:储蓄、会计、出纳、信贷、安全保卫等基本专业知识和技能;各专业核算、管理等方面的规定制度;学习各专业业务操作流程。

    三、加大对传票交接登记簿、差错事故登记薄的使用和管理,安排专门的值班人员对登记薄进行保管和签收。

    篇三:事后监督优德娱乐场

    事后监督优德娱乐场

    2011年全年,无论是在思想上还是在日常工作中都积累了丰富的工作经验,自2010年9月21日开始开展事后监督工作以来,我认真按照联社的要求对每天办理的业务进行审核,并不断补充有关事后监督工作的知识,使我取得了长足的进步,同时也有诸多工作经验需要总结。

    一、事后监督工作中对监督员的业务素质要求很高,需要掌握非常全面的业务内容,这样才可以认真审核每一笔业务。因此,强化业务学习,提高自身综合素质,适应新形势的需要,这就要求我们认真学习省联社下发的《会计基础工作规范》以及其他会计法规法则,由理论指导实践,再从实践中总结经验,本着应知应会和缺什么补什么的原则,进行全面学习,全方位提高自己的综合素质。

    二、重点监督特殊业务,作为一名事后监督人员,认真监督每一笔业务是非常必要的,也是我的职责所在,我们主要是在重要空白凭证管理、大额授权、抹账、挂失、止付等特殊业务上加大监督力度,将风险隐患控制在最低。通过一年多的努力,我们的工作思路也越来越清晰、明确。

    随着信用社的不断发展和完善,要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化,要学习新的知识,掌握新的技巧,提高自己的能力,把自己培养成为一个业务全面的优秀信合员工。当然,在一些细节的

    处理和操作上我还存在一定的欠缺,今后我将一如既往,认真按照联社领导提出的要求,踏踏实实的做好本职工作。在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己,为信合事业的发展尽绵薄之力。

    袁 颖

    2012年1月21日

    篇四:6月事后监督优德娱乐场

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    本人在6月份对我社的会计事后监督工作中,根据上级的工作布置,本人主要优德娱乐场如下。

    一、与其他社会计事后监督员交流工作经验。

    为了能更好做好本职工作,在6月份我与其他社的事后监督进行工作交流经验,更多了解其他社办理业务操作规程,总结他社好的业务处理方式,把本社不足进行纠正。

    二、加强贷款资料的审核。

    针对5月份市联社组织工作小组对我社的贷款真实性进行检查,存在着贷款户资料复印件不齐、办理贷款的经办人漏签名及其他要素不齐,对上述存在的问题已进行整改,6月份我对新发放的贷款资料加强审核,保证了贷款资料齐全,借据要素填写完整无错。

    三、做好传票复核。

    对每一笔业务进行细心审阅,对重要环节的重要空白凭证管理、大额授权、抹账、挂失、联行等特殊业务上加大监督力度,将风险隐患控制在最低, 2009年6月我社的传票及附件共18848张,传票要素填写齐全,业务人员办理业务能按要求和有关规定进行办理。

    为了做好本职工作,本人将一如既往地学习新的知识,掌握新的技巧,以提高自己的工作能力,为完成信用社的工作而努力。

    篇五:银行事后监督人员优德娱乐场

    银行工作人员年终总结

    关键字:银行 事后监督 总结

    时间转逝,银行工作多年的我无论是在思想上还是在日常工作中都积累了工作经验,这为以后的更好的工作理清思路、加快发展提供了捷径。通过对事后监督细则的不断学习,在工作中不断的总结我取得了长足的进步,也有着很多的感悟。

    一、事后监督工作中对监督员的业务素质要求很高,需要掌握非常全面的业务内容,这样才可以认真审核每一笔业务。因此,强化业务学习,提高自身综合素质,适应新形势的需要,这就要求我们认真学习省联社下发的《会计基础工作规范》以及其他会计法规法则,在理论的指导下,运用于实践并不断的总结工作中得到的宝贵经验和解决问题,进一步指导下一步的工作。开展各种自我学习和集体学习的活动培养我们的学习、更新知识的能力,我们本着应知应会和缺什么补什么的原则,进行全面学习,全方位提高自己的综合素质。学习内容主要包括:储蓄、会计、出纳、信贷、安全保卫等基本专业知识和技能;各专业核算、管理等方面的规定制度;学习各专业业务操作流程;学习金融法律法规;学习上机操作技能,

    二、重点监督特殊业务,作为一名事后监督人员,认真监督基层网点的每一笔业务是非常必要的,也是我的职责所在,围绕上级及银监局风险排查方案等精神,我们主要是在重要空白凭证管理、大额授

    权、抹账、挂失、联行等特殊业务上加大监督力度,将风险隐患控制在最低。事后监督要把好会计核算的质量关,监督业务处理依据是否合法,账务处理手续是否合规,并且纠正会计核算中的差错和问题。经过我们事后监督人员近几个月的努力,基层网点的账务质量有了相当明显的改善,而我们的工作思路也越来越清晰、明确,那就是紧紧围绕总行下达的各项文件精神,以《会计基础工作规范》为中心,认真按照领导提出的要求,踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作做好,监督好工作中的每个细节,及时处理和反映工作中的问题,及时纠正工作中的差错,防范风险事故的发生,保证网点工作的正常运行。

    三、加大制度建设完善力度,全面规范操作规程。

    强化执行,完善各项制度,认真阅读学习上级文件,严格按照上级文件指示规范操作。随着银行的不断发展和完善,也要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化,要学习新的知识,掌握新的技巧,提高自己的能力,把自己培养成为一个业务全面的优秀员工,也让自己的职业生涯没有遗憾。当然,在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺,今后我将一如既往地做好本职工作,时刻以银行的理念完善自我,在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己,为银行事业的发展尽绵薄之力。

    篇六:银行事后监督人员优德娱乐场

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    时间转逝,2010年很快就过去了,银行工作多年的我无论是在思想上还是在日常工作中都积累了一定的工作经验,这为以后更好的工作理清思路、加快发展提供了捷径。在这一年里我担任了公司业务事后监督,空白凭证管理员,接待和处理司法查询等工作。

    (一).通过对这些业务细则的不断学习,在工作中不断的总结我取得了长足的进步,也有着很多的感悟。

    首先,对于凭证管理我能够按行里的规定严格要求自己,每天保证账实相符,不跳号发放,保证库房的干净整洁。由于银行的快速发展我们又增添了公司业务,我又担任了事后监督的职务。我知道这对我是一个挑战,事后监督工作对事后监督员的业务素质要求很高,需要掌握非常全面的内容,这样才可以认真的审核每一笔业务。因此,强化业务学习,提高自身综合素质,适应新形势的需要,这就要求我们认真学习业务。在理论的指导下运用实践不断的总结改正和解决问题。我本着应知应会和缺什么补什么的原则,进行全面学习,全方位提高自己的综合素质。为了更进一步的学习我利用业余时间下到网点学习,每一张支票每一张进账单逐一审核。

    其次,就是对特殊业务的审核,作为一名事后监督人

    员,认真监督基层网点的每一笔业务是非常必要的,也是我的职责所在,围绕上级及银监局风险排查方案等精神,我主要在重要空白凭证管理,大额授权,挂账,等特殊业务上加大监督力度,将风险隐患控制到最低。

    (二).对于事后监督要把好网点的质量关,监督业务

    处理依据是否合法,账务处理手续是否合规,并且纠正营业网点操作人员的差错和问题。经过我近几个月的努力,基层网点的账务质量,报表单据的整洁度有了相当明显的改善,而我的工作思路也越来越清晰、明确,那就是紧紧围绕总行下达的各项文件精神,认真按照领导提出的要求,踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作做好,监督好工作中的每个细节,及时处理和反映工作中的问题,及时纠正工作中的差错,防范风险事故的发生,保证网点工作的正常运行。

    (三).对于司法查询工作,我会去面对各级司法部门

    的用户的查询,冻结,扣划等业务,有时还会接待普通用户的查询。为了更好的办好此项业务,我也查阅了许多资料学习。强化执行,完善各项制度,认真阅读学习上级文件,严格按照上级文件指示规范操作。随着银行的不断发展和完善,也要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化,要学习新的知识,掌握新的技巧,提高自己的能力,把自己培

    养成为一个业务全面的优秀员工,丰富自己的职业生涯。

    当然,在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠

    缺,今后我将一如既往地做好本职工作,时刻以银行的理念完善自我,在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己,为银行事业的发展尽绵薄之力。

    篇七:银行事后监督员个人年度优德娱乐场

    转眼间,来到行里参加工作已经一年了。一开始在营业厅实习的我们用最快的速度熟悉了相关的业务制度和业务操作,在这期间的工作和学习中,我积累了丰富的知识和经验,也为我以后在事后督检中心的工作和学习打下了坚实的基础。 在事后督检中心工作的这段时间里,通过对事后监督细则的不断学习和在工作中不断的总结,让我对事后督检中心的工作有了更全面的了解与更深刻的感悟。 第一,作为一名事后监督员必须要掌握非常全面的业务内容,这样才可以更好的审核每一笔业务。因此,我必须在工作中强化业务知识,进行全面学习,从而全方位提高自身的综合素质,以做到适应新形势的需要。 第二,作为一名事后监督员必须认真监督每一笔业务,负责对网点办理的超过起督金额的基本交易、特殊交易进行监督。对当天送达的凭证应在收到当天监督完毕,因凭证送达时间较迟无法在收到当天监督完毕的,最迟也不应超过次日。尽可能的将风险隐患降到最低。 第三,要做到差错无大小。在事后监督的过程中我经常能发现一些比较常见的问题,比如柜员签章不齐全,凭证审核不严谨等问题,不能因为这些差错问题不大就放任不管,我们恰恰要严抓狠管,只要是发现的差错一律及时通知相关差错人员尽快前来整改,将监督与整改工作联系起来……

    篇八:事后监督工作要点

    【摘要】 xx 区农村信用联社事后监督中心针对我区柜面业务的种类和一年以来的事后监督 经验, 在操作风险管理现状的基础上, 通过对柜面业务品种及操作风险预警问题的整理和总 结,分析了我区联社在操作风险管理中存在的问题和成因,结合我区联社的实际情况,提出 了完善我区事后监督操作风险管理的具体措施。 【关键词】xx 联社 柜面操作风险 问题成因 具体措施 一、 引言 随着农村信用社发展的速度不断加快, 各类创新产品的不断扩大, 使得农村信用社处于一种 错综复杂、快速变化的经营环境中,信用社的操作风险问题也日益凸现。操作风险和信用风 险与市场风险一样,已经成为了一种我们必须面对并需要努力规避的风险。因此,加强操作 风险管理也成了信用社风险管理过程中的重中之重。 二、我区信用联社操作风险的现状 自进入 2010 年以来,随着世界金融产品和 IT 技术的不断创新和发展,金融产品种类和 业务结构逐渐摆脱过去的单一模式,农村信用社的电子化程度也日益提高。同时,信用社的 业务规模也出现了大幅度的扩大, 操作风险也显现出了高发的态势, 给各地信用社带来了巨 大的直接损失和无法估量的间接损失。 尽管各类银行监管部门均加大了监管力度, 但银行案 件的多发仍暴露出“有章不循”的突出问题。 (一)我区联社目前的业务品种框架(图一) (二)柜面业务框架分析-简单易懂图表式操作流程管理框架 现我国银行业务的操作风险是银行业面临的仅次于信用风险的第二大风险来源。 如上图, 我 区联社尽管建立了大量的内部控制制度,但员工疏于学习及更新,以至于执行力低下。区联 社必须全面建立图表式简单易懂的操作流程框架, 才能有效提高柜面操作执行力。 框架的核 心内容必须简单易懂,并有一个独立的或者专门的部门负责操作风险管理。 (三)我区联社在 2009 年-2010 年柜面操作中存在的问题统计 xx 区联社事后监督中心预警问题统计 统计时间:2009 年 5 月-2010 年 4 月 序 号 1 分 对公业务 类 特殊业务审批手 审 续不全 批 业 大额现金支取无 务 区联社审批意见 对公销户用途填 写‘还借款’ 对 公 销 户 业 务 对公销户用途为 ‘铝材款’ 对公销户用途填 写为‘劳务费’ 现金销户用途填 写为‘备用金’ 分 储蓄业务 类 办理卡挂失销户业 务,误办理成存折销 户 挂失申请书申?时与 处理时,签名与机打 不符 挂 挂失解挂客户签名与 失 户名不符 业 务 挂失处理无客户签名 分 贷款业务 类 贷款收回时,原借据 无公章 借 贷款借据未登记贷款 据 偿还情况 贷款收回,无借据作 附件

    提前还贷业务未注明 ‘提前还贷’及签名 对公还款未在贷款收 其 回凭证第一联加盖印 他 鉴 利息收回凭证,打印 不合规 重 空 大小额凭证未纳 入重空管理 表外科目凭证错 表 用 外 表外科目未使用 自制凭证 封面日期与传票 其 封边不符 他 凭证用圆珠笔填 写 分 其他业务 类 重空分发未作账 务处理23 45挂失密码由代理人办 理密码重置6挂失申请无挂失原因 7 8转帐支票‘收款 人’处盖条章 支票日期远期、 逾 期挂失解挂客户签名与 户名不符 换折存折与凭证户名 不符 客户填写的户名与机 打户名不符 换折户名与存折户名 储 不符 蓄 新开定期存单户名录 户 错 名 无客户签名无出帐入帐通知挖补凭证无退出抵质押品通知 107 按揭逾期利息清 单与自制凭证合计金 额不符交接无监交人9转支用途有两个未打印机构轧差 表 现金调拨单作废 无机制记录10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20转帐背书日期前 置 转汇来帐未及时 入客户帐 转 现金支票背书日 账 期前置 业 现金支票未盖收 务 款人私章 入帐日与业务印 章日期不符 凭证无日期户名涂改客户签名挖补 储蓄帐号与机打信息 不符 证 件 信 息 客户填写的证件号与 机打不相符 储蓄新开户未登记有 关证件 农信银存款凭条无机 打信息。 定 异所不能办理定期存 期 单部提 业 定期部提无原始凭证 务大、 小写金额不符大小写金额涂改大、 小写金额不全 进帐单退票未按 进 规定办理 单 进帐单退票未收 回第一联 不动户销户, 存折 余额与销户金额 帐 不符 户 不动户管理费 (回 单保管问题)21销户结清存折未打印 销 户 卡销户未作挂失处理222324 25 26重要空白凭证出 入库无手工填制 重 凭证 空 支票作废未剪角, 其 无作废章 他 手续费收取未入 手 现金帐 续 费 手续费收取错误复核处私章过多活期销户未登折 补卡无附件,未收工 本费 3 万元以上现金存取 业务没有交叉复核 27 28 29手续费户名与机 打不符 手续费户名涂改 贷款工本费、 印花 税无客户印鉴 单位定期利息计 其 提未按规定计提 他 办理 现金业务错盖业 务印章储蓄大额取现金 5 万 (含)以上未登记有 关证件3031三、主要操作风险 基层网点操作风险的形成一般都有其客观原因和主观原因。根据以上对 2009 年-2010 年柜 面操作中预警的问题统计, 事后监督中心经过客观及主观分析, 对柜面操作中存在的漏洞具 体描述如下: 主要操作风险情况 业务 种类问题划分 资信证明 帐户管理问题分类 资信证明管理 普通开销户业务 不动户管理存在漏洞情况 无具体操作流程及管理办法 销户操作时对用途审核

    不严,销户管理薄弱 缺乏长效管理机制 收费及入账随意 支票审核不严格 未按操作流程办理 缺乏长效管理机制现金业务 对公 转账业务手续费管理 支票业务管理 进账单业务现代化业务 个人结算帐户 管理 储蓄 储蓄业务 金碧卡业务 储蓄特殊业务支票影像业务管 理 开销户管理对销户管理薄弱 凭证审核不严柜台受理业务 业务操作随意,执行力抵 卡管理 挂失管理 借据管理 抵押品管理 卡收回及卡管理不规范 挂失操作随意,办理不认真 凭证审核不严,办理业务不认真 缺乏严格的操作规范 办理不认真 事后监督无法介入贷款操作的整个流程贷款贷款业务 还款管理 操作流程管理 国税集中支付业 务中间 业务中间业务国地税代扣缴业 务 新农保业务大部分为新业务,总体缺乏本区联社具体操作 流程及管理办法,管理薄弱 电费代理业务 代收代付业务 太保信保通业务 审批管理 重空管理 其他 表外科目管理 107 科目管理 自制凭证 107 科目 凭证使用随意 管理薄弱 审批业务 重空管理 审批流程缺乏严肃及规范性 缺乏严肃认真意识四、主要操作风险形成的原因 序 号 主要问题 具体形成原因 1、常常有短期营销行为发生,缺乏长期有效的风险控制意识。 2、风险管理的过程中也是时松时紧,难以有效持续地实行 1、在操作风险管理过程中运用的信息技术比较滞后。 2、长期以来,一直注重人工分析,主观性较强,经常运用经验分析 方法,因而对操作风险的识别还不够全面准确。 3、对于操作风险的评估和计量手段也比较单一,与国际先进银行大 量运用数量模式、金融工程等先进方法相比,操作风险管理方法比较 落后 1、员工在受理业务过程中的主观判断、自以为是现象比较严重 2、事后监督是 3 天后实施,这将在一定程度上加重操作环节内控管 理不及时、不到位、执行制度不力 有的部门在制定规章制度的同时基本没有考虑与其他部门的衔接情 况和具体操作部门的实际执行情况,导致规章制度在制定时就不完善。 1、对信用社的各类制度只有下发时学习,不坚持长期反复学习和交 流,以至于执行时不严谨,存在随意性 五 基层业务培训不到位 2、平时基层社过于依赖联社,对具体业务和具体方法,以及联社下 发文件的培训不到位。 1、员工缺乏遵守制度的观念和风险防范意识,往往有章不循、麻痹 大意,加大了操作风险。 六 思想教育不到位 2、对职工的思想政治工作缺乏针对性和有效性 3、操作人员法纪、制度观念淡薄。 1、各类检查太多。各种类型的检查太多太杂,基层行、网点疲于应 付 七 各类检查较多,网点自查 力度不到

    位 2、重复检查。检查从内容、方式方法、操作程序、整改到处理都存 在重复,有很大的重复性 3、检查水平不统一。是检查人员大多是从各行临时抽调,素质、业 务水平参差不齐, 检查没有权威性, 无法真正达到检查、 整改的效果。 八 网点操作人员素质不高、 责任心不强 1、会计人员整体素质跟不上业务发展的要求,会计战线存在着人员 少、新手多、队伍不稳定等问题一操作风险缺乏长效机制, 且短期营销等行为严重二操作风险的管理手段和技 术落后三操作环节内控管理不及 时、不到位、执行制度不 力 制度本身存在一些问题四五、我区信用联社防范柜面操作风险的措施 针对我区操作风险管理的不足,我们应该在一定程度上借鉴专业银行的经验,结合自 身实际情况,总结风险规范经验。强化风险意识,推动操作风险管理文化建设 银行业本身就是个高风险行业,而操作风险贯穿于银行业务的全过程。控制操作风险 应是五华联社全体人员必须履行的义务, 而不仅仅是管理人员或风险管理部门的责任。 因此, 我区联社所有员工都必须充分认识到防范操作风险的重要性, 尤其是高层管理人员需要对操 作风险有一个全面清楚的认识,认真履行风险管理的责任,以身作则,带动各级工作人员加 强风险防范。 2、优化管理工具,创新管理方法 xx 联社事后监督中心自 2009 年以来,一直不断尝试使用计算机对网点差错进行监督, 但即使有了现代的科技手段, 但受到信息程序的整体制约, 仍旧无法开展操作风险模型化研 究,识别和评估等科技风险管理,只能通过人工量化客观地评价我区联社的内控风险管理。 目前应借鉴其他银行先进经验,积极推进操作风险模型化研究。 3、加强内控管理能力及执行力,设立专门的监督机构 根据 xx 联社的现状,自基层社开始对网点的执行能力就逐级下降。虽然我区联社已设立 了一套符合自身的操作风险管理体系。 但由于网点会计分工不合理和操作的随意性产生了一 些不必要的漏洞,应成立专门的监督机构,监督内控执行力的情况,加大各类规章制度的严 肃性,真正起到查错防弊,消除隐患的作用。 4、完善内控机制建设,避免产生“救火式”制度 “救火式”制度往往只能防范已发生过的风险,而对未发生的风险则考虑不足,这样的制 度体系无论在内容上还是形式上,都缺乏系统性和完整性,没有科学的分类,甚至不同制度 之间存在矛盾或重叠的现象。另外,制度太多也加大了执行的压力。为此,五华联社应建立 一套规范的制度制定程序和形式规范,使各项制度形成系统性、关联性

    和完整性,发挥制度 在有效防范和控制风险中的权威性作用。 有效的内控机制才是识别、 防范和控制操作风险的基础, 我们要不断研究新的操作风险控制 点,特别是对于新开展的业务,制度建设一定要充分考虑其精密性、前瞻性和可行性,将各 种可能出现的安全隐患消除在萌芽状态。 5、加大基层选拔、培训力度,有效发挥联社指导职能。 对基层管理者应严把选拔关,并按照规定进行交流、轮换,以预防效率低的团队,并不断加 大基层对联社制度或文件的学习力度、 执行力度。 严格要求基层社经常性地进行相关法律法 规教育、典型案例教育、规章制度教育等,通过多种形式和方法切实抓好风险教育工作,让 员工真正意识到当前经济形势下该行可能面临的巨大风险, 从而在实际的工作中予以高度的 警惕,提前做好化解风险的各项准备工作。而对于基层社,联社应积极主动进行相关指导, 加强沟通交流,以保证合理合法开展业务。 6、切实加强信用社人力资源管理,加大员工思想教育。 我们要坚持以人为本,把人的管理放在管理的突出位置上,把人作为管理的出发点,重视人 的作用,充分发挥工作积极性。 第一加强员工思想教育, 提高全员防范操作风险意识, 增强各级管理者和员工执行操作风险 管理的自觉性。 第二切实落实岗位轮换和强制休假制度,并且实行对关键部位和关键人物的突击性审计 第三要合理改革员工考核办法,把风险控制作为考核的重要标准之一。 第四加大对新业务的培训力度,防止员工在业务处理中因“无知”而造成业务上的风险。 七、统一部署各类检查,实现资源共享,减少重复劳动 xx 联社现已建立了一套有效的风险控制制度体系,但内控制度的不断完善伴随着各类检查 也逐渐增多,基层社、网点疲于应付各类检查,无力进行自查及有效管理,联社应统一安排 部署,实现资源共享,避免重复检查。特别建议: 1、建立或规范每一个操作流程 2、把各项流程或制度绘制成清晰的工作流程图,让每个人都能一目了然地知道办事程序, 能够将工作形成的好经验固化下来, 并且通过流程图能比较容易发现内部控制中的不足之处 和风险点,从而有助于内部控制的持续改进。

    篇九:公司监察部上半年优德娱乐场

    半年来,监察部在公司党委、纪委的正确领导下,结合公司党员干部队伍和生产经营实际,大力加强领导干部廉洁自律建设,有效地开展党风廉政教育一系列活动,加强党内监督和效能监察工作,努力规范党员干部及管理人员的行为,为企业改革发展、和谐稳定提供了可靠的组织纪律保证。上半年优德娱乐场 1、强化廉政宣传教育,增强党员干部廉政勤政意识。 组织全体党员干部认真学习了中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政如干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和《中国共产党巡视工作条例》等多项内容,组织干部和关键岗位人员观看了中纪委制作的电视专题片《效能监察启示录》,并且组织了效能监察知识考试,大大增强了党员干部的廉洁自律自觉性。 2、加强惩防体系建设,构建反腐倡廉的铜墙铁壁。 为认真贯彻落实中共中央《关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2011-2012年工作规划》,出台了《公司党风廉政建设责任制度》,转发了运城市纪委《运城市制止党员干部借婚丧喜庆等事宜大操大办、借机敛财申报备案制度》,进一步强化了对领导班子和领导干部的监督,增强领导干部廉洁自律意识,为领导干部业绩评定、表彰奖励等提供可靠依据,促进领导干部廉洁从业。 根据厂务公开及《集团效能监察暂行规定》的要求,我们先后发出了5号效能监察通知书,加强了对供应、销售物资采购计划合同执行情况(包含合同编号、价格、质量、数量及采购时间)及产品销售合同执行情况的监督检查。 3,建立完善廉政档案,加强党员干部的廉政监督。 廉政档案主要包括干部奖惩情况、重大事项报告、述职述廉报告及评议情况等10项内容,发挥了廉政档案在构建惩防体系、推进反腐倡廉建设和加强对领导干部监督工作中的作用。在四月召开的职代会上,纪委牵头对中层以上干部进行了民主评议,评议结果上报集团并进入廉政档案。 4,全面开展效能监察,有效堵塞管理漏洞。 效能监察是提升公司效率、效益和管理水平的一项重要工作,是公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系和内部控制机制的有效组成部分。按照集团的要求,公司今年全面开展效能监察工作,为此公司出台了《公司关于开展效能监察工作的决定》,举办了效能监察知识培训班,并且确定了全面预算管理与企业财务规范化运作电解铝增产节能及分厂调整管控模式3个公司统一立项项目,8个纪检监察部指导项目。 在招标监督工作中,监察部严格按照《中华人民共和国招投标法》的要求,规范了招标纪律,先后进行了电脑及服务器、夏季工作服、镀锌钢带、天车轨道大修等招标监督,还先后对废铁屑、废变压器油及废油桶、铝加工复化锭等进行了拍卖监督,充分发挥效能监察作用,积极介入,严格招标程序,做到事前参与、事中控制、事后监督,有效堵塞了生产、管理方面的漏洞,为公司节省了开支,降低了成本,确保了公司效益最大化。 5、做好信访工作、案件查处及复审工作。 纪检监察部认真对待职工来信来访,及时解决苗头性、倾向性问题。半年来共受理职工来信来访四次,内容涉及竞聘、岗位安置、两公司人员划分、职工薪酬等问题,我们及时反馈给责任部门和相关领导,并与党办、工会、人力资源部等部门组成了解决遗留问题工作调研组,深入基层进行了调研,并将结果汇报给公司经理层。我们还认真做好案件查处及复审工作,做到有案必查,查须有果,决不允许压案不查,隐瞒不报。 上半年,我们做了一些工作,做出了一点成绩,但还存在一些问题,有些工作做得不细,深入一线调研太少,驻外公司干部监督管理不到位,对“三重一大”( 重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用)监督要求督促不够详细。 下半年主要工作 1、强化党员干部反腐倡廉教育,开展一次预防职务犯罪讲座2、严格执行党风廉政建设责任制,加强干部廉政监督。开展对党风廉政建设责任执行情况进行检查。3、坚决惩治腐败,始终保持查办案件的强劲势头,聘请党风廉政监督员。4、开展效能监察,做好公司3个立项项目及8个指导项目,确保企业效益最大化。5、 加强干部工作作风建设,开展干部作风比比看。

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